证劵辅导开放式基金基本知识介绍一

开放式基金的运作开放式基金的运作主要包括以下几个方面:(1)基金的发起和设立。开放式基金是由经**证监会批准的基金管理公司发起设立的。基金管理人申请设立开放式基金,首先必须准备并上报有关法律文件,如设立的申请报告、基金契约、基金托管协议、基金招募说明

开放式基金的运作

开放式基金的运作主要包括以下几个方面:

(1)基金的发起和设立。开放式基金是由经**证监会批准的基金管理公司发起设立的。基金管理人申请设立开放式基金,首先必须准备并上报有关法律文件,如设立的申请报告、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书、销售协议、注册登记协议等。**证监会收到文件后对基金管理人**、基金托管人**、托管协议、招募说明书以及上报材料的完整性、准确性进行审核。如果符合有关标准,则批准基金管理人销售基金。基金管理人可以通过直销和代销方式进行销售。根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元,基金方可成立。

(2)市场营销。基金管理公司可以通过两条途径销售基金:一是代销。代销机构通常为证券公司、商业银行或其他经监管部门认可的机构。二是由基金管理公司自己销售。在海外,为了吸引投资者,规模较大的基金管理公司都有专业化、高素质的市场营销队伍,专门负责市场营销、投资咨询、宣传与教育,以及向投资者提供各类的投资与信息服务。

(3)基金的申购或赎回。投资者到基金管理公司或选定的基金代销机构开设基金帐户,按照规定的程序申请申购或赎回基金单位。投资者购买基金单位的过程称作申购;投资者将所持基金单位卖给基金并收回现金,也就是基金应投资者的要求买回基金单位的过程,称为赎回。

(4)基金买卖的注册登记。投资者买入基金单位后,由注册登记机构在其基金帐户中进行登记,表明其所持基金单位的增加。投资者卖出基金单位后,取得款项,并由注册登记机构在其基金帐户中登记,表明其所持基金单位的减少。担任基金注册登记机构的可以是基金管理公司,也可以是基金管理公司委托的商业银行或其他机构。

(5)投资管理。基金管理公司按照所公布的基金契约的要求进行基金投资与管理,如按**的投资比例或行业投入股市、债券市场等,这是开放式基金运作的关键环节,决定着基金的经营业绩。

(6)基金的信息披露。开放式基金虽然在信息披露方式上与封闭式基金类似,按期公布季度投资组合公告、中期报告、年度报告等,但比封闭式基金的信息披露更为透明、**更高,更加方便投资者及时了解基金的运作情况。例如,开放式基金每天都要公布上一工作日的单位基金净值,使投资者及时了解基金的表现情况。

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